# Markterkundung - Auflegung eines Indexfonds mit Unternehmensanleihen

Vorinformation

Ministerium für Finanzen Baden-Württemberg hat mit einer Vorinformation einen geplanten Auftrag für Versicherungen und Finanzdienste in Berlin angekündigt.

Ob und wann der Auftraggeber den Auftrag ausschreibt, entscheidet er selbst. Meist folgt eine eigene Bekanntmachung mit Frist und Unterlagen; sie kann auch schon erschienen sein. Maßgeblich ist die Vorinformation.

- Auftraggeber: [Ministerium für Finanzen Baden-Württemberg](https://vergabeweiser.de/vergabestelle/ministerium-fuer-finanzen-baden-wuerttemberg)
- Was: Versicherungen und Finanzdienste: Markterkundung - Auflegung eines Indexfonds mit Unternehmensanleihen
- Wo: Berlin
- Veröffentlicht: 19.06.2024
- Vom Auftraggeber genannte Adresse: https://ausschreibungen.landbw.de/Satellite/notice/CXR6YYPY509/documents
- Vergabeplattform: [ausschreibungen.landbw.de](https://vergabeweiser.de/plattform/ausschreibungen-landbw)

## Leistungsumfang

Auftraggeber sind die Länder Baden-Württemberg, Hessen und Nordrhein-Westfalen sowie die Bundesrepublik Deutschland. Sie prüfen ein gemeinsames Investment in einen Fonds mit Euro-denominierten Unternehmensanleihen globaler Emittenten. Vor der Veröffentlichung der Ausschreibung wollen die Auftraggeber im Markt abfragen, ob bei Anwendung ihrer gemeinsamen Nachhaltigkeitsvorgaben ein solcher Fonds einerseits das gewünschte Investitionsvolumen aufnehmen und andererseits zugleich den Liquiditäts-, Sicherheits- und Diversifikationsanforderungen der Länder Rechnung tragen kann. Zur Vorbereitung des europaweiten Vergabeverfahrens führen die Auftraggeber daher ein Markterkundungsverfahren durch, bei dem sie mögliche Anbieter öffentlich einladen, sich zu ihren Fragen betreffend Fondstruktur und Anlageuniversum zu äußern. 1. Gewünschte Konstruktion der Auftraggeber: Die Deutsche Bundesbank soll künftig als Fiskalagentin für die Portfolien der beteiligten Länder und des Bundes Anteile an einem gemeinsamen Fonds mit Euro-Unternehmensanleihen kaufen. Dieser neu aufzulegende Fonds soll passiv einen marktgängigen und liquiden Unternehmensanleiheindex nachbilden, bei dessen Konstruktion die auf dem Gesetz für nachhaltige Finanzanlagen in Baden-Württemberg beruhenden Nachhaltigkeitskriterien zugrunde gelegt werden. Die gesetzlichen Nachhaltigkeitskriterien finden sich hier: https://www.landtag-bw.de/files/live/sites/LTBW/files/dokumente/WP17/Drucksachen/4000/17_4199_D.pdf. Die gemeinsamen Nachhaltigkeitsvorgaben finden sich hier: https://cloud.landbw.de/index.php/s/HpkWdecM9s86JiP Die künftige Ausschreibung wird voraussichtlich folgende Dienstleistungen umfassen: (1) Konzeption eines Index, der den gemeinsamen Nachhaltigkeitsvorgaben entspricht (2) Nachhaltigkeitsdaten, die für die Erstellung des Index erforderlich sind (3) Auflegung eines Anlagevehikels (Spezial-AIF oder Publikumsfonds) zur Verwaltung der im Index enthaltenen Werte (Ausgestaltung noch offen, z.B. Indexfonds, ETF) (4) Fonds- und Nachhaltigkeitsreporting mit halbjährlicher stichtagsbezogener Berichterstattung 2. Vorläufige technische Vorgaben für das Anlagevehikel - tägliche (Markt-)Bewertung zum Tagesschlusskurs, die der Deutschen Bundesbank zugänglich ist (z.B. über einen Bloomberg-Ticker einschl. Angabe des Nettoinventarwertes NAV); - tägliche Lieferung der Unternehmensanleihe-Einzeldaten durch den Indexanbieter; - Vorhandensein einer WKN/ISIN; - Publikumsfonds oder Spezial-AIF, der über Clearstream verwahrfähig ist; - steuerliche Strukturierung, die eine Vereinnahmung der Kapitalerträge auf Fondsebene weitestgehend ohne Steuerabzug ermöglicht; - möglichst Umsetzbarkeit von Swing Pricing; - regelmäßige Ausschüttung der Erträge; - Bereitstellung von Fondsinformationen (z.B. tägliche Bestandsdatei) in einem automatisiert einlesbaren Format (z.B. csv-Datei) über eine FTP-Schnittstelle. 3. Vorgaben zum Fondsaufbau - Der Fonds muss zur Aufnahme eines Investitionsvolumens in Höhe von mindestens 3 Mrd. Euro geeignet sein. - Der Fonds muss zur Aufnahme wachsender Volumina geeignet sein. - Einzelne Länder oder der Bund sollen auch zu einem späteren Zeitpunkt über eine Teilnahme an dem gemeinsamen Investment entscheiden können. - Kapitalinvestitionen und -deinvestitionen müssen innerhalb eines zeitlich überschaubaren Ankündigungszeitraums/innerhalb von 10 Werktagen möglich sein.

## Angaben laut Bekanntmachung

- Verfahren: nicht angegeben (EU-weit)
- Art des Auftrags: Dienstleistung
- Geschätzter Wert: nicht angegeben
- Nachprüfung: Vergabekammer Baden-Württemberg im Regierungspräsidium Karlsruhe
- CPV-Code: 66171000-9
- CPV-Bezeichnung: Finanzberatung
- Bekanntmachungs-ID: 28ce3698-08e5-452e-80ee-e3ec7aa4d277

## Verlauf

- 19.06.2024: Vorinformation veröffentlicht
- 24.07.2024: Vorinformation veröffentlicht

## Weitere Zuschläge

- [Auflegung und Verwaltung eines indexbasierten Spezial-AIF mit Unternehmensanleihen (Kopie)](https://vergabeweiser.de/ausschreibung/auflegung-und-verwaltung-eines-indexbasierten-spezial-aif-mit-5e3bd793) · Ministerium für Finanzen Baden-Württemberg · Zuschlag 15.06.2026 an DWS Investment GmbH
- [Baumaßnahme: Bundesministerium für Arbeit und Soziales, Herrichtung der Gesamtliegenschaft Taubenstraße 1 in 10117 Berlin Leistungsbild: Beratungsleistungen für Versicherungsdienstleistungen einschließlich der Leistungen zum Vertrags-, Schadens- sowie Abrechnungsmanagements](https://vergabeweiser.de/ausschreibung/baumassnahme-bundesministerium-fuer-arbeit-und-soziales-herrichtung-2af33b63) · Bundesanstalt für Immobilienaufgaben, vertreten durch das Bundesamt für Bauwesen und Raumordnung · Zuschlag 09.01.2026 an AON Versicherungsmakler Deutschland GmbH · 2 Angebote
- [Rahmenvertrag über eine Mitarbeitendenbefragung mittels COPSOQ-Fragebogen im Rahmen der Gefährdungsbeurteilung psychischer Belastung gem. ArbSchG im Geschäftsbereich des FM BW](https://vergabeweiser.de/ausschreibung/rahmenvertrag-ueber-eine-mitarbeitendenbefragung-mittels-copsoq-0a6ab2da) · Ministerium für Finanzen Baden-Württemberg · Zuschlag 05.01.2026 an FFAW: Freiburger Forschungsstelle für Arbeitswissenschaften GmbH · 2 Angebote
- [Maklerleistungen für Versicherungen](https://vergabeweiser.de/ausschreibung/maklerleistungen-fuer-versicherungen-61b13321) · Messe Berlin GmbH · Zuschlag 16.12.2025 an Funk Versicherungsmakler GmbH · 1 Angebot
- [Dienstleistungen für das Reporting des Zukunftsfonds](https://vergabeweiser.de/ausschreibung/dienstleistungen-fuer-das-reporting-des-zukunftsfonds-45e013fc) · Bundesministerium für Wirtschaft und Energie · Zuschlag 11.11.2025 an RMC RIsk Management Consulting GmbH · 10 Angebote
- [Dienstleister für die Abwicklung des bargeldlosen Zahlungsverkehrs](https://vergabeweiser.de/ausschreibung/dienstleister-fuer-die-abwicklung-des-bargeldlosen-zahlungsverkehrs-f2babb9d) · Berliner Verkehrsbetriebe, Bereich Einkauf/ Materialwirtschaft · Zuschlag 03.11.2025 an First Data GmbH · 3 Angebote

## Von hier aus weiter

- [Ausschreibungen Versicherungen und Finanzdienste in Berlin](https://vergabeweiser.de/ausschreibungen/versicherungen/berlin): Offene Ausschreibungen und Marktlage dieser Branche
- [Öffentliche Ausschreibungen in Berlin](https://vergabeweiser.de/region/berlin): Offene Ausschreibungen aller Branchen
- [Ministerium für Finanzen Baden-Württemberg](https://vergabeweiser.de/vergabestelle/ministerium-fuer-finanzen-baden-wuerttemberg): Ausschreibungen und Zuschläge dieser Vergabestelle
- [Vergabearten](https://vergabeweiser.de/wissen/vergabearten): Wissen: Ablauf und Begriffe

Automatisch aus den Feldern der Bekanntmachung vom 24.07.2024, ohne KI. Die Branche ordnen wir selbst zu. Stand: 02.11.2026.

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Quelle: Bekanntmachung auf oeffentlichevergabe.de (CC0), https://oeffentlichevergabe.de/ui/de/search/details?noticeId=7cdf341c-03cb-4b18-9545-759fd6f35105. Maßgeblich ist die Bekanntmachung. Seite: https://vergabeweiser.de/ausschreibung/markterkundung-auflegung-eines-indexfonds-mit-unternehmensanleihen-28ce3698